文字撰稿：黃彥宏
主圖來源：毅傳媒資料室。陳思明攝
勞動基金弊案最新開罰結果出爐。金管會今（22）日對復華、群益、統一3家投信業者各開罰450萬元，合計開罰1350萬元，並有10位投資主管或經理人被解職或停職，不只開罰創史上最重，並限制新增受託業務、停止執行業務等行政處分。
金管會表示，人員的部分，3家投信合計共有3位全權委託的副總級主管遭解除職務，而且3年內不能再復職，4位經理人則遭停業3個月~1年不等，另有3位研究員遭處分停業1~2個月，3家投信予以停止新增受託業務處分。
同時，金管會也首次要求群益、統一，兩家投信業者在3個月內召開董事會，檢討董事長與總經理適任性，只有復華投信不用。因為金管會認為，群益、統一投信都是第2次有內控疏失， 先前他們就因基金經理人做「個人跟單」交易而遭懲處， 群益投信去年4月遭警告跟罰錢120萬元、經理人遭解職；統一投信去年6月也被核處警告與180萬元，經理人亦遭解職。
由於裁罰公司以450萬為上限 ，這次三間投信共被罰1350萬元， 為投信史上單一遭罰最高金額，而且金管會還處分他們，在3個月內必須停止與「客戶新增簽訂全權委託投資契約」辦理全權委託投資業務，並要求加強公司內控、委外會計師提出查核報告等。
檢查局長王儷娟表示，目前複查的有4、5家投信，包含上述開罰的3家，都是本土業者，金管會對於委外代操的投信公司，一直有掌握案情。
金管會指出，復華、群益及統一投信等3家公司相關人員，於2020年間把管理的勞金局全權委託基金，拿來買進遠百（2903）股票，沒盡到「善良管理人的注意義務」，未以誠實信用原則執行業務，而是從事足以損害客戶權益的交易，造成全權委託基金虧損等，已影響投資業務的正常執行。
金管會表示，累計期間，復華投信共買進4564張遠百股東、群益投信買進3723張遠百股票，而統一投信則買進3950張遠百股票，目前統一投信已全數處分股票，其他股票因這三家投信的委託客戶是勞金局，後續處理必須由勞金局接手。
金管會強調，投信事業為管理眾人資產，屬「高度監理」的金融特許事業，業務經營應該要建構在誠信之上，以高標準的業務行為準則基礎，董事會更應該負責形塑企業形象，建構完善的行為規範，才能贏得投資人信賴、保障投資並維護社會大眾權益。
此外，金管會除了對前3家投信事業，處分停止新增受託業務之外，相關業務亦將受限：
一、最近1年不得申請（報）募集投資於國外有價證券的證券投資信託基金案件，但其違法情事已具體改善並經認可者不在此限。
二、最近2年不得申請擔任境外基金總代理人、兼營期貨信託事業。
三、最近半年不得申請投資國內外事業或設立分支機構、在大陸地區參股投資證券投資基金管理公司。
四、其他事項：例如申請政府基金之全權委託投資業務將受影響（5年不得參予招標）、於前述專案審查報告尚未經金管會認可缺失改善前，金管會得退回或不核准其申請（報）募集或追加募集證券投資信託基金案件。
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